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第三节 证券投资基金的法律形式 依据基金法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以美国的投资公司为代表。我国目前设立的基金则为契约型基金。 一、契约型基金 契
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第二节 证券投资基金市场的参与主体 一、证券投资基金的运作 基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披
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*章 证券投资基金概述 *节 证券投资基金的概念与特点 一、证券投资基金的概念 证券投资基金(以下简称基金)是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金
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第三节 基金、权证和转债的相关操作 一、*式基金场内认购、申购与赎回 深、沪分别于2005年7月13日、7月14日开始实行*式基金场内的认购、申购与赎回。 (一)上海证券交易所*式基金
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第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 一、分红派息 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。 (一)上海证券交易所流程
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第三章 经纪业务相关事项 *节 股票网上发行 一、网上发行的概念和类型 股票发行是股票交易的前提。 (一)网上发行的概念 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发
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第八节 证券经纪业务的风险及其防范 一、证券经纪业务的风险 证券经纪业务的风险,是指证券公司在办理代理买卖证券业务时,由于种种原因而对其自身利益带来损失的可能性。按风险起因不同,代理买
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第七节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合
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第六节 交易信息和交易行为的监督与管理 一、交易信息 (一)即时行情 集合竞价期间 沪市:证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量 深
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第五节 特别交易规定和交易事项 一、大宗交易 沪市9:30~11:30、13:00~15:30,交易日15:00前处于停盘状态的证券 深市9:15~11:30、13:00~15:30,交易日全天停牌的证券
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第四节 竞价与成交 一、竞价原则 (一)价格优先 (二)时间优先 二、竞价方式来源:考试大 目前,我国证券交易所采用两种竞价方式:集合竞价方式、连续竞价方式 (一)集合竞价
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第九章 证券分析师的自律组织和职业规范 *节 证券分析师的含义及职能 一、证券分析师的含义 我国证券分析师的内涵包括横和纵两方面: 二、证券分析师的主要职能和业务范围