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一、如何获取债券托管结算资格证书

1. 学员需首先通过中债网络培训平台进行注册,完成注册后,需等待后台管理员审核注册信息,审核通过后方可正式登录系统进行学习。

2. 学员完成全部课程学习后,可预约参加债券托管结算考试。

3. 学员获得考试资格后,需按照规定的时间和地点参加债券托管结算业务考试。考试当天上午将进行集中答疑和中债综合业务平台上机操作辅导,下午则进行闭卷机考。

4. 债券托管结算业务考试满分为100分,考试时间为60分钟。达到60分的学员可获得培训证书,未达标的学员有一次补考机会。

二、证券考试试题详解

1. 开放式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通的,答案选C。

2. 基金届满即终止,对基金资产进行清产核资后的基金净资产按投资者出资比例分配,答案选A。

3. 证券投资基金不包括创业投资基金,答案选C。

4. 根据投资对象的不同,证券投资基金不包括国债基金和指数基金,答案选D。

5. 根据运作特点划分的证券投资基金不包括期权基金,答案选C。

6. 衡量一个基金经营好坏的主要指标是基金收益率,也是基金单位交易价格的计算依据,答案选B。

7. 第一家证券投资基金诞生于美国,答案选A。

8. 基金管理公司的发起人可以包括保险公司和证券公司等,但不包括金融咨询公司,答案选D。拟设立的基金管理公司的最低实收资本通常为一定数额的万元,具体数额需参考相关规定。

9. 证券投资基金的发起人不可以是金融咨询公司,答案选D。每个基金发起人的实收资本必须达到一定数额,以确保基金的稳定运行和投资者的权益保障。

10. 基金管理公司治理结构中包括董事会、监事会和股东大会等,但不包括消费者,答案选D。独立董事在董事会中的比例也有明确规定。

11. 我国封闭式基金不允许折价发行,答案选B。其存续时间和最低募集数额也有明确规定。

12. 我国封闭式基金的发行期限通常为一定的月份,具体期限可参考相关法规。若发行过程中募集的资金超过批准规模的一定比例,方可成立。

13. 开放式基金的销售机构包括商业银行、保险公司和证券公司等,但不包括担保公司,答案选D。

14. 基金变更不包括封闭式基金的扩募,答案选C。

15. 根据相关法规,一个基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的一定比例,具体比例需参考《证券投资基金管理暂行办法》。

16. 基金清算帐册及有关文件由基金管理人保存,答案选C。在我国,基金发起人不包括金融咨询公司和其他特定机构,具体可查询相关法规。

17. 证券投资管理的指导性原则包括合规性、诚实信用、投资分散化等原则。其作业流程包括多个环节,具体内容需结合实际情况和操作规范进行理解。

A、明确投资目标,进行信息管理,合理配置资产,做出投资选择,并应对风险。这是投资流程的步骤。

关于货币市场上交易的金融产品,有一种并不包括在内。具体是哪种,我们来一探究竟:它不包括长期国债、公司债券、大额可转让存单以及回购协议中的哪一种呢?

在资本市场上交易的金融产品也有其特定的范围。股票、债券、基金证券是其中的一部分,那么,商业票据是否包括在内呢?

金融期货市场则涉及不同的产品交易,如利率期货、某些特定商品期货(比如大豆期货)以及远期合约等。

当我们谈论证券投资的交易成本时,有一些成本并不包括在内,比如固定成本、变动成本以及买卖价差。那么,究竟是哪一项被排除在外呢?相反,证券投资的交易成本包括执行成本、信息成本等。其中,执行成本又包括哪些呢?

要估计公平市场价格,有多种方法可以使用,但不包括基于某些特定基准的。例如,平均价格基准是否被考虑在内呢?

至于资产管理人的投资方式,除了长期与短期、动态与静态之分,还包括主动与被动以及系统化决策与非系统化等方面。那么,是否存在其他不被包括在内的投资方式呢?

计算投资组合收益率的方法有多种,例如算术平均法、时间加权法等。那么,哪一种方法并不包括在内呢?

在衡量风险时,我们常用的指标包括标准差、贝塔值等。除了这些,还有一个不被包括在内的衡量指标是什么?

关于投资绩效的风险调整方法,夏普比率、詹森指数等是常见的。那么,哪一种方法并不包括在内呢?

在业绩评价方面,市场指数、普通风格指数等是常见的基准。除此之外,是否还有其他不被包括在内的业绩评价基准呢?

投资组合超额收益的来源有多种,如战略性资产配置、股票选择能力等。那么,哪一种来源并不包括在内呢?

至于投资组合的绩效归属模型,涉及到资产混合效率、资产配置效率等。是否存在其他不包括在内的模型呢?

假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率为8%,投资组合的方差为9%,贝塔值为12%,根据这些数据计算夏普比率的结果是多少呢?

基金托管人的实收资本有一个最低要求。那么,这个要求是多少呢?

基金的帐册、会计报表和记录由谁保管呢?是基金持有人、基金发起人、基金管理人还是基金托管人?

开放式基金的申购和赎回费率有一定的限制。那么,申购费率不得超过申购金额的多少比例呢?赎回费率又不得超过赎回金额的多少比例呢?

巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的某个特定比例。这个比例是多少呢?

假设某基金的总资产、总负债以及基金份额总数已知,如何计算基金的单位净值呢?

开放式基金的买入价不可以是某些特定的价格。那么,哪一种价格是不被接受的呢?

假设某基金持有的某几种股票的数量和收盘价已知,银行存款、应付的报酬和税金也已知,基金单位总数也已知。根据这些信息,如何计算基金单位净值呢?

非金融机构法人买卖基金需要缴纳一定的税收,这些税种包括哪些呢?

有一种风险可以通过组合投资来分散。那么,哪一种风险可以通过这种方式来分散呢?

我国证券投资基金是基于某种原理而组织起来的代理投资行为。那么,这个原理是什么呢?

公司型基金的持有人拥有特定的身份。那么,他们是什么样的身份呢?

证券投资基金托管人代表谁的权益呢?是基金监管人、基金发起人、基金管理人还是基金持有人?

契约型基金是基于某种原理而组织起来的代理投资行为。那么,这个原理是什么呢?

契约型基金的持有人实际上拥有某种身份或权益。那么,这种身份或权益是什么呢?监管者、经营者、受托者还是受益者?60、不在公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于7天。

61、根据《人民共和国信托法》,受托人以信托财产为限向受益人承担支付信托。

62、消极型股票投资战略的理论基础是市场有效性理论。

63、银行间债券市场上的交易产品不包括商业票据。

64、债券收益与市场利率的关系是反方向。

65、我国私募基金是按信托法组织起来的。

66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产的10%。

67、在我国,基金托管人可由商业银行来担任。

68、基金设立的主要文件不包括托管协议。

69、契约型基金的最低存续期是5年。

70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时,会提高β系数。

三、债券登记托管及清算结算业务培训线上考试有证书吗

1、学员可通过报名参加上海清算所的网络培训课程,学习完成后获得学习证明。报名考试请至上海清算所官网发布的培训通知。课程内容包括中国债券市场发展、发行与登记托管业务规则及实务、清算结算业务规则及流程、上海清算所债券估值与指数及应用、第二代综合业务系统类课程等。

2、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在中央国债登记结算有限责任公司,按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。

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